股市动态 | 2023年9月1日


中国证监会于近日发布了《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》，俗称《做市规定》。该规定调整了北京证券交易所（北交所）的做市商门槛，将证券公司的净资本要求从100亿元降至50亿元，并对连续3年分类评级为A类A级（含）以上的要求进行了调整，要求近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上，且近1年分类评级为B类BB级（含）以上。


根据证监会的介绍，《做市规定》共包含七条规定，主要关注北交所股票做市的准入条件，并提供了关于规则衔接、监督管理的原则性规定。根据这一规定，符合条件的证券公司可以按照规定向证监会申请北交所股票做市交易业务资格。


值得一提的是，《做市规定》对那些专门申请北交所做市商资格的证券公司，在保留科创板做市商条件的基础上，适度调整了与资本实力和分类评价有关的要求。此外，规定还新增了两项更符合北交所特点的指标，即在北交所保荐上市公司家数排名前20位或最近1年新三板做市成交金额排名前50位。其他准入条件保持不变。


为了保持与《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》之间的衔接，该规定还明确，依据前述规定获得上市证券做市交易业务资格的公司，可以在北交所按照规定开展证券做市交易业务。


此外，《做市规定》还涵盖了证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等多个方面的规定，并参照执行《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》。


根据新规，《做市规定》规定了证监会及其派出机构将对证券公司北交所股票做市业务进行监督管理，包括现场或非现场检查，以及对违法违规行为采取监管措施和行政处罚。与此同时，北交所也被授权制定业务规则，规定做市商的权利和义务，并实施自律管理。


下一步，证监会将继续指导北交所加强风险监测和日常监管工作，确保北交所股票做市交易业务的稳妥有序开展。这一新规的实施有望为更多的券商提供了参与北交所股票做市交易业务的机会，促进了股市的发展。